平成23年度第1回内部監査実施記録

 

1. 日程

7月29日：監査リーダー事前打合せ会
8月19日～8月31日：監査実施
9月20日～9月28日：QMS推進リーダー及び内部監査員から意見聴取
10月11日：是正処置完了（一部有効性無しと判断し、確認を特別監査に引き継ぐ。）

2. 関係者

管理責任者、監査員、被監査係（施設）職員、QMS担当課長補佐、QMS担当者

3. 監査実施事項

1. オープニングミーティング
   監査員の紹介、被監査係（施設）長の確認、スケジュールの確認、クロージングミーティングの確認
2. 監査実施
   チェックリストに基づき監査を実施
3. クロージングミーティング
   監査結果の報告、改善要求がある場合は是正処置実施について双方合意の確認、内部監査報告書等提出書類の確認、今後のスケジュールの確認

4. 監査結果

良点：78件、意見：29件、要望：28件、改善要求：10件、その他：14件

5. 管理責任者の総評

内部監査が決算時と重なり、業務に支障を生じないか心配しましたが、職員皆様の努力によりスムーズに実施できた事が報告の中で確認できました。
その中で改善要求が出され、数回において確認しているにもかかわらず、改善できていない課がありました。

※1係の問題ではなく、課として対応していくべき事例でもあり、今後改めて対応していきたいと思います。